内部控制情况自查报告
倚栏轩整理的内部控制情况自查报告（精选4篇），提供参考，希望对您有所帮助。
内部控制情况自查报告 篇1
为贯彻中共中央关于全面推进依法治国的方针，按照《关于全面推行行政事业单位内部控制做好基础性评价工作的通知》的要求，为尽快建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进管理学校内部控制制度的建设实施，经研究决定成立学校内部控制领导小组，其中各小组组成人员名单如下：
组长：xxxx
副组长：xxxx
成员：xxxx
（一）收入内控管理
1、收入管理内控领导组
组长：xxxx
成员：xxxx
2、收入管理的职责
（1）学校公共预算拨款收入（工资福利支出预算收入、对个人和家庭补助的预算收入、商品和服务支出的预算收入、其他资本性支出的预算收入），接到上级主管部门的资金文件或拨款通知书进行收入管理。（具体责任人：李亮杨艳飞）
（2）学校事业收入（学前教育保教费）按照上级规定幼儿保教费的收费标准进行收费，每学期初由各公立幼儿园负责人核定幼儿数并收取本学期的保教费，由学校财务人员现场开具财政统一的非税收入票据，及时将现金上缴财政专户，作应交财政专户款账务处理，不得以任何形式截留、挪用。（责任人：李亮杨艳飞）通过请示财政拨付经费。做好“收支两条线”管理。
（3）学校的伙食费及代管款项的收入管理（学生伙食费等）按照“保证学生的饮食健康”的标准最低收取伙食费，由食堂财务管理员收取并开具财政统一的往来收入票据，及时将现金上缴财政往来专户，作相应的账务处理，不得以任何形式截留、挪用。（责任人：韩安明范亚楠）通过请示财政拨付，由财政做支付管理。
（二）支出内控管理
1、支出管理内控领导组
组长：xxxx
副组长：xxxx
成员：xxxx
2、支出管理的职责
1、收费与发放补助。严格按照国家政策代收费并开收据，禁止无文件乱收费。对国家财政下拨的各种补助费用，要按时足额发给学生本人，并保留领取签名，严禁冒名套取。凡是各类机构、团体或个人直接捐助各校的财物需及时书面报备中心校接受监管，未上报者责任自负；通过中心校捐助的按我校财物管理条例执行。
2、支出项目。办公费、电费、交通费（一般按公交车票价，在人多紧急或需要开车的情况下参照每车每公里一元付租车费，需办公室登记时间、人员、任务、里程等信息）、差旅费、水费、保洁费、安保费、绿化费、邮电费、体育耗材费、租赁费等。经费支出必须用于教育教学工作，合情合理合法；严禁用办公经费私发奖金、福利；提倡节约，杜绝虚假、重复、浪费现象。
小型维修。专业性不强的维修自己动手；五百至一千元的维修一般程序为：先申报、造预算、修前照相、中心校派人实地查看、签订合同、施工、中心校验收、照相、报销。
以下项目由中心校统一办理：
（1）教材、参考及各种教师用书；教研记录、校长日记、听课本等。
（2）报刊、杂志、试卷费、印刷费。
（3）师生缴纳的`保险费。
（4）接待费。
（5）上派的各种工本费、手续费、资料费、审验费等。
（6）公派的学习、培训等费用。
（7）超过一千元的维修费用。
（8）锅炉取暖燃料费。
（9）购置费。
3、准支额度。根据学校规模分为两类，龙镇、新城一类，其余二类；同一项目总价支出一类校在500元、二类校300元以下的，由学校校长决定是否支出并为支出项目合理合法性负责；超过此标准必须先报中心校，由中心校决定；对多数学校的相同支出与超过一千元的物品采购支出，经申报后由中心校统一办理或走政府采购程序。
4、支出凭证。支出凭证必须是国家正式税票，发票后附，内容包括：时间、名称、单价、数量、总价、经手、用途或管存等项目。
5、发票签字。学校一般有“经办人、内控校长正副组长、负责人”签字,经办人即参与办理此票支出项目的人，负责人即学校校长；签字强调有其他人在场签字，不能单独签字或冒名顶替，学校校长为经办人、证明人签字的真实性负责。
6、支付方式：一般情况转账支付，特殊情况使用其他支付方式。
1、年初两周内，各校制定《全年基本支出预算表》交中心校审定。
2、按已审定的预支计划合理支出。
3、学校会计至少每月送签一次支出税票到中心校，先找财务人员初审，再找分管校长签字，最后校长审签。
4、每学期末，学校负责人将本学期大额支出分类简要说明。
内部控制情况自查报告 篇2
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核；财务专用章和个人名章由两人分开管理；安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
内部控制情况自查报告 篇3
按照房劳社督2号文件精神，镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。
在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水平，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
内部控制情况自查报告 篇4
根据公司发展需要，现公司总部增设文化专员、人事专员两个职位，公司一向推行内部培养、内部任用的原则，现将以上两个职位在全体系分店进行公开竞聘，有关事项通知如下：
一、竞聘原则
坚持公开竞聘、平等竞争、择优录取的`原则，扩大选人视野，鼓励员工毛遂自荐，积极报名，不断拓宽公司员工的晋升渠道。
二、竞聘岗位及名额
1、文化专员一名(工作地点：沈阳)
2、人事专员二名(工作地点：黑龙江区域一名、吉林区域一名)。
三、竞聘岗位要求
文化专员：
1、男性员工，年龄20-30岁;
2、店面储备干部及以上级别，沈阳本地户口优先考虑;
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件、口才好、形象佳;
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;
5、具有较强的监督、检查、组织、协调能力;
6、工作范围主要包括：企业文化宣导、落实、检查工作;
7、薪资面谈。
人事专员：
1、女性员工，年龄20-30岁;
2、店面服务员及储备干部、训练员级别;
3、中专以上学历、能熟练使用办公软件;
4、品行端正，与企业有相同价值观，有强烈的责任心事业心;
5、具有较强的组织与协调能力;
6、工作范围主要包括：员工入职、离职手续办理，员工档案管理及工资审核等;
7、薪资面谈。
四、竞聘方法
1、员工自荐，请直接联系人事部殷经理，电话，31917771-xxxxx
或将个人简历(标明竞聘岗位)发至人事部邮箱nubax，
竞聘截止时间为12月31日;
2、人事部将于1月15日前公示录用名单。